斯特林银行被英国金融监管机构罚款2900万英镑，原因是其金融犯罪筛查失败，监管机构称其“松懈得令人震惊”。
英国金融市场行为监管局(FCA)表示，该银行“向犯罪分子和受制裁的人敞开了金融体系的大门”。
FCA发现，Starling只针对受金融制裁的全部名单中的一小部分客户进行了筛选。
FCA表示，Starling未能遵守金融犯罪要求(FCA/PA)
该行还多次违反不为高风险客户开设账户的规定。
根据监管机构的调查，在2021年9月至2023年11月期间，为4.9万名高风险客户开设了约5.4万个账户。
英国金融行为监管局执法和市场监管联合执行董事特蕾莎•钱伯斯(Therese Chambers)表示:“斯特林的金融制裁筛选控制松懈得令人震惊。
“雪上加霜的是，它未能正确遵守FCA已同意的要求，而这些要求是为了降低斯特林为金融犯罪提供便利的风险。”
斯特林公司表示，它承认失败发生在2019年12月至2023年11月之间。
该行表示，已引入“广泛的额外保障措施”，以确保自己符合监管要求。
我们希望向我们的客户和员工保证，这些都是历史性的问题
星城银行主席大卫·斯普罗说
该公司董事长戴维•斯普劳尔(David Sproul)表示:“我想为FCA指出的失误道歉，并向大家保证，我们已经投入了大量资金来纠正错误，包括加强我们的董事会治理和能力。”
“我们想向客户和员工保证，这些都是历史性的问题。
“我们已经从这次调查中吸取了教训，并相信这些变化和我们的特许经营实力将使我们处于有利地位，在强大的风险管理和控制框架的支持下，继续执行我们的安全、可持续增长战略。”
本文来自作者[乐双]投稿，不代表rybis号立场，如若转载，请注明出处：https://wap.rybis.cn/wiki/202508-1736.html
评论列表（4条）
我是rybis号的签约作者“乐双”！
希望本篇文章《斯特林银行因犯罪监管失误遭罚2900万英镑，令人震惊的松懈》能对你有所帮助！
本站[rybis号]内容主要涵盖：国足,欧洲杯,世界杯,篮球,欧冠,亚冠,英超,足球,综合体育
本文概览： 斯特林银行被英国金融监管机构罚款2900万英镑，原因是其金融犯罪筛查失败，监管机构称其“松懈得令人震惊”。 英国金融市场行为监管局(FCA)表示，该银行“向犯罪分...